渣打银行因违反规定办理结汇、售汇业务等被外汇局罚没超740万-全讯国际

据国家外汇管理局北京外汇管理部网站近日公布的罚单显示，渣打银行（中国）有限公司北京分行被警告，没收违法所得4691616.40元人民币，并处271万元人民币罚款。

据罚单显示，渣打银行（中国）北京分行涉及的违法事实包括：

1．办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查；

2．违反规定办理资本项目资金收付；

3．违反规定办理结汇、售汇业务；

4．未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料；

5．违反外汇登记管理规定。

《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条显示：金融机构有下列情形之一的，由外汇管理机关责令限期改正，没收违法所得，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重或者逾期不改正的，由外汇管理机关责令停止经营相关业务：

(一) 办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的；

(二) 违反规定办理资本项目资金收付的；

(三) 违反规定办理结汇、售汇业务的；

(四) 违反外汇业务综合头寸管理的；

(五) 违反外汇市场交易管理的。

《中华人民共和国外汇管理条例》第四十八条显示：有下列情形之一的，由外汇管理机关责令改正，给予警告，对机构可以处30万元以下的罚款，对个人可以处5万元以下的罚款：

(一) 未按照规定进行国际收支统计申报的；

(二) 未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料的；

(三) 未按照规定提交有效单证或者提交的单证不真实的；

(四) 违反外汇账户管理规定的；

(五) 违反外汇登记管理规定的；

(六) 拒绝、阻碍外汇管理机关依法进行监督检查或者调查的。